银行家涉内幕交易缴192万美元罚款

周星星1832

银行家涉内幕交易缴192万美元罚款
2014-07-21| 18:33| 来源：澳洲新快网| 编辑：海峰

据《澳洲金融评论报》报道，为必和必拓（BHP Billiton）报价386亿美元收购加拿大萨斯喀彻温钾肥公司（Potash Corp of Saskatchewan）提供服务的一名西班牙籍银行家梅拉德（Cedric Caas Maillard）涉嫌期间存在内幕交易行为，将缴纳192万美元的罚款。

美国证券交易委员会（US Securities and Exchange Commission，下称美国证交委）去年向法院申诉称，在2010年8月必和必拓宣布收购行动的前几天，曾是西班牙桑坦德银行（Banco Santander）高管的梅拉德吸入了萨斯喀彻温钾肥价值330万美元的差价合约。当年8月3日，时任必和必拓CEO的高瑞斯（Marius Kloppers）联系了萨斯喀彻温钾肥的总裁，双方于12日在芝加哥会面讨论收购事宜。

4日，必和必拓接洽桑坦德银行，邀请对方提供咨询服务，并希望融资105亿美元用于收购行动。美国证交委指出，5日至17日期间，该银行的CEO及至少三名高管与梅拉德讨论过此事。9日，一名高管告知梅拉德，桑坦德银行执行委员会已同意了融资请求。9日至13日，梅拉德通过卢森堡的一名经纪人购买了3万份萨斯喀彻温钾肥的差价合约。

美国证交委表示，40岁的梅拉德还向其律师朋友，曾担任马德里（Madrid）法官的乌赫多（Julio Marín Ugedo）泄密，建议对方购入萨斯喀彻温钾肥的股票。
没有迹象表明此案中必和必拓内部员工有不当行为或牵涉在内。上周五，经纽约南区法院（Southern District Court of New York）同意，梅拉德与美国证交委达成民事和解，将“吐出”960,806美元的内幕交易利润，并支付同样金额的民事罚款，总计192万美元。

梅拉德向美国证交委保证不再违反证券法律法规。文件显示，他既不承认也不否认控罪。另一方面，43岁的乌赫多还在打官司。他被控通过两个西班牙经纪账户购入1,393股萨斯喀彻温钾肥股票，仅在一周内就获利43,566美元，回报率达28.5%。

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