这个廖氏就是处理“汇丰”金亮纠纷的人，他自己就被处罚过

kingsking

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1999年 9月 12日



證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會 及 香 港 聯 合 交 易 所 聯 合 新 聞 稿 證 監 會 及 聯 交 所 對 美 國 培 基 証 券 有 限 公 司、 廖 淥 波 先 生、樂 基 證 券 公 司 及 其 交 易 商 代 表 採 取 聯 合 紀 律 行 動



1. 證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會（ 證 監 會） 及 香 港 聯 合 交 易 所（ 聯 交 所） 今 天 聯 合 公 布， 已 對 美 國 培 基 証 券 有 限 公 司（ 美 國 培 基） 及 其 董 事 總 經 理 廖 淥 波 先 生（ 廖 氏） 採 取 紀 律 行 動。 美 國 培 基 及 廖 氏 均 根 據《 證 券 條 例》 註 冊 為 證 券 交 易 商。

此 項 行 動 源 自 證 監 會 的 調 查， 該 調 查 發 現 於 1997 年 12 月 15 日 至 1998 年 7 月 3 日 期 間， 美 國 培 基 一 名 隨 後 已 遭 解 僱 的 前 交 易 商 代 表 曾 透 過 其 在 美 國 培 基 開 設 的 個 人 戶 口 從 事 大 規 模 的 賣 空 活 動。 證 監 會 的 調 查 顯 示 美 國 培 基 未 有 適 當 的 內 部 控 制 及 未 有 實 施 一 個 適 當 的 系 統 以 遏 止 及 偵 查 其 僱 員 的 即 日 賣 空 活 動。 證 監 會 因 此 決 定 公 開 譴 責 美 國 培 基 及 廖 氏。
聯 交 所 紀 律 委 員 會（ 紀 律 委 員 會） 亦 決 定 公 開 譴 責 美 國 培 基 及 廖 氏， 及 罰 美 國 培 基 港 幣 30,000 元 及 廖 氏 港 幣 20,000 元。

證 監 會 及 紀 律 委 員 會 在 決 定 採 取 紀 律 行 動 時， 曾 考 慮 到：

未 有 證 據 顯示 美 國 培 基 的 客 戶 或 投 資 大 眾 受 到 影 響 或 損 害；
有 關 的 賣 空 所 涉 及 的 金 額 頗 少， 及 全 部 在 該 前 交 易 商 代 表 的 戶 口 進 行；
美 國 培 基 及 廖 氏 對 證 監 會 的 調 查 提 供 充 份 合 作 及 協 助；
這 是 首 次 對 美 國 培 基 及 廖 氏 採 取 紀 律 行 動；
美 國 培 基 及 廖 氏 已 採 取 行 動 加 強 其 內 部 控 制 及 監 管 程 序； 及
美 國 培 基 已 顯著加 強 其 書 面 監 察 政 策 及 監 控 程 序， 包 括 職 員 買 賣 方 面。
　
2. 證 監 會 及 聯 交 所 今 天 聯 合 公 布， 已 對 經 營 樂 基 證 券 公 司 的 證 券 交 易 商 及 聯 交 所 會 員 何 壽 樂 先 生（ 何 氏）， 及 樂 基 的 交 易 商 代 表 及 聯 交 所 註 冊 人 士 關 繼 明 先 生（ 關 氏） 及 鍾 兆 強 先 生（ 鍾 氏） 採 取 紀 律 行 動。

此 項 行 動 源 自 一 項 包 括 1997 年 1 月 至 1997 年 3 月 期 間 的 調 查， 該 調 查 發 現：
樂 基 證 券 公 司 的 僱 員 及 客 戶 曾 進 行 非 法 賣 空 活 動；
部 份 僱 員 利 用 代 名 人 戶 口 進 行 自已 的 買 賣；
未 有 遵 守 以 客 為 先的 守 則， 原 因 是 僱 員 的 買 賣 毋 須管 理 階 層 的 審 批； 及
未 有 足 夠 的 稽 核 程 序 以 偵 察 及 遏 止 不 當 交 易， 因 而 令 到 其 客 戶 及 公 司 本 身 承 受 不 必 要 的 風險 及 可 能 損 害 香 港 證 券 市 場 的 穩 定。
樂 基 證 券 公 司 的 管 理 階 層 須 對 上 述 的 缺 失 負 責， 因 他 們 未 有 適 當 監 管 其 僱 員， 及 未 有 在 樂 基 證 券 公 司 發 展 及 實 施 適 當 的 內 部 監 控 程 序 以 保 障 其 運 作、 其 客 戶 及 市 場 的 穩 定。 何 氏 將 業 務 的 大 部 份 日 常 運 作 授 予 樂 基 證 券 公 司 的 職 員， 但 未 有 確 保 該 等 職 員 適 當 地 履 行 其 責 任。 作 為 樂 基 證 券 公 司 的 獨 資 經 營 者， 何 氏 須 對 上 述 缺 失 負 上 最 終 責 任。
樂 基 證 券 公 司 的 交 易 商 代 表 關 氏 利 用 一 個 代 名 人 戶 口 進 行 自 己 的 買 賣。 他 亦 未 有 監 察 一 名 客 戶 的 戶 口， 以 確 保 該 名 客 戶 不 會 賣 空。

樂 基 證 券 公 司 的 交 易 商 代 表 鍾 氏 利 用 一 個 代 名 人 戶 口 進 行 自 己 的 買 賣。 他 在 未 有 向 客 戶 披 露 其 利 益 前， 在 自 己 的 代 名 人 戶 口 及 該 等 客 戶 的 戶 口 之 間 進 行 人 手 交 叉 盤 買 賣， 違 反《 證 監 會 註 冊 人 士 操 守 準 則》 第 10 節， 但 未 有 證 據 顯 示 任 何 客 戶 曾 受 損 害。

由 於 上 述 的 發 現， 何 氏 同 意 採 取 下 述 補 救 行 動：

何 氏 現 已 安 排 成 立 一 間 有 限 公 司， 以 繼 承 樂 基 的 證 券 買 賣 業 務；
何 氏 已 承 諾 為 該 有 限 公 司 委 任 一 名 獨 立 的 證 券 商 董 事； 及
何 氏 已 採 取 補 救行 動， 補 救證 監 會 及 聯 交 所 在 調 查 時 所 發 現 的 缺 失。 他 亦 已 委 任 一 所 獨 立 的 會 計 師 事 務 所 檢 討 其 證 券 公 司 的 系 統 及 內 部 監 控 程 序 及 將 檢 討 結 果 向 聯 交 所 及 證 監 會 報 告。 他 亦 已 同 意 實 施 有 關 會 計 師 報 告 所 提 出 的 任 何 建 議， 以 達 致 聯 交 所 及 證 監 會 滿 意 的 水 平。
證 監 會 公 開 譴 責 何 氏 的 決 定 是 考 慮 到 何 氏 已 同 意 採 取 及 實 施 上 述 補 救 行 動。 證 監 會 亦 決 定 公 開 譴 責 關 氏 及 鍾 氏 的 行 為。 同 時， 紀 律 委 員 會 亦 決 定 公 開 譴 責 何 氏、 關 氏 及 鍾 氏， 並 罰 何 氏 港 幣 50,000 元、 關 氏 港 幣 4,000 元 及 鍾 氏 港 幣 6,000 元。 紀 律 委 員 會 亦 議 決 倘 鍾 氏 及 關 氏 在 24 個 月 內 再 被 裁 定 行 為 不 當， 將 撤 銷 他 們 在 聯 交 所 的 註 冊。

kingsking

聯 交 所 紀 律 委 員 會（ 紀 律 委 員 會） 亦 決 定 公 開 譴 責 美 國 培 基 及 廖 氏， 及 罰 美 國 培 基 港 幣 30,000 元 及 廖 氏 港 幣 20,000 元。

kingsking

原帖由 kingsking 于 2010-3-22 16:47 发表

                               
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聯 交 所 紀 律 委 員 會（ 紀 律 委 員 會） 亦 決 定 公 開 譴 責 美 國 培 基 及 廖 氏， 及 罰 美 國 培 基 港 幣 30,000 元 及 廖 氏 港 幣 20,000 元。

香港证监会厉害啊。。

格美

有时候看看违法的过程，也是一种学习

dofach

原帖由 kingsking 于 23-3-2010 13:20 发表

                               
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香港证监会厉害啊。。